2026年证券从业资格考试试卷及分析.docxVIP

2026年证券从业资格考试试卷及分析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列选项中，不属于我国全面实行股票发行注册制核心配套制度安排的是

A.常态化多元退市机制

B.中介机构“看门人”履职尽责强化要求

C.原核准制框架下的发审委终身一票否决制

D.以信息披露为核心的发行审核规则体系

答案：C

解析：全面实行注册制之后，监管部门取消了原有核准制下行政主导的发审委一票否决安排，转而建立以市场化专家把关为核心的交易所上市委员会机制，因此C选项不符合现行制度要求。A、B、D三项均是注册制改革落地过程中明确推出的核心配套制度，表述正确。

按照现行证券行业自律规则，证券从业人员在执业过程中应当主动回避的情形不包括

A.自身亲属作为相关交易主体参与对应业务

B.持有与自己提供投资咨询服务完全无关的上市公司小额股票

C.本人直接参与的利益关联方拟委托本机构开展保荐承销业务

D.配偶所在企业拟申请公开发行股票并上市

答案：B

解析：现行规则仅禁止证券从业人员违规持有与自身执业服务相关联的证券，持有和自身执业范围完全无关的小额上市公司股票不属于强制回避的情形。A、C、D三项涉及的利益冲突均属于明确要求从业人员主动回避的范畴。

我国证券登记结算机构采取的证券托管结算制度核心模式是

A.一级全面直接托管模式

B.证券持有人自行分散托管模式

C.中央登记、分级托管模式

D