高教社课件金融法第五版第6章.pptxVIP

法学专业必修课、选修课系列教材徐孟洲谭立杨疏影著徐孟洲制作金融法（第五版）

金融经营法04第四章商业银行经营法05第五章保险经营法06第六章证券经营法07第七章证券投资基金经营法08第八章信托与资产管理经营法09第九章 期货与衍生品交易经营法

证券法的概念、特征与基本原则证券交易的限制和禁止3证券发行、承销、上市与交易制度的主要内容2重点提示第六章证券经营法1

目录第一节证券法概述第二节证券发行第三节证券承销第四节证券上市第五节证券交易第六节证券交易行为的限制与禁止第七节证券信息披露

第一节证券法概述证券法是调整证券经营关系和证券监管关系的法律规范系统。

1、证券的概念证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权益。证券概念有狭义和广义，证券法上证券属于狭义证券，是一种有价证券。2、证券的特征证券是一种投资凭证证券是一种权益凭证证券是一种可转让的权利凭证3、证券的分类按照证券发行主体的不同，可以分为公司证券、金融证券和政府证券。按照募集方式的不同，可分为公募证券和私募证券。按照证券是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券和非上市证券。一、证券的概念、特征和分类

二、证券法的概念、特征和基本原则1、证券法的概念证券法是调整证券经营关系和证券监管关系的法律规范系统。2、证券法的特征证券法是