新反洗钱内控制度样本.docVIP

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反洗钱内部控制管理措施

第一章总则

第一条为规范企业反洗钱工作，提升企业防范洗钱风险能力，依据《中国反洗钱法》、《金融机构反洗钱要求》、《金融机构大额交易和可疑交易汇报管理措施》和《金融机构用户身份识别和用户身份资料及统计保留管理措施》等法律法规，制订本措施。

第二条企业各部门应根据本措施要求和要求，主动推行反洗钱义务，将反洗钱工作认真落实到日常工作中，实现企业反洗钱工作制度化、规范化、程序化。

第二章机构设置及机构职能

第一节机构设置

第三条反洗钱工作领导小组由企业总经理担任组长，企业主管财务副总经理担任副组长，组员分别为：财务部经理、结算部经理、交易客服部经理、各营业部经理、企业总部反洗钱岗、企业总部合规岗。

第四条反洗钱工作办公室由主管财务副总经理、财务部经理、结算部经理、企业总部反洗钱岗、交易客服部经理、企业总部合规岗组成。办公室日常责任人员为财务部经理。

第五条业务一线反洗钱工作小组由各业务部门经理或副经理和部门反洗钱岗人员组成，业务一线反洗钱工作小组组长由各业务部门经理担任。交易中发觉大额交易和可疑交易,经过结算风控部向企业反洗钱办公室汇报，由反洗钱办公室统一负责向反洗钱领导小组汇报。

第二节机构职能

第六条反洗钱工作领导小组是企业反洗钱工作领导机构，全方面负责企业反洗钱工作组织协调和决议，对企业大额交易和可疑交易汇报情况进行监