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金融行业董事会办公室秘书外联接待操作手册

第1章总则

1.1目的与适用范围

董事会办公室秘书外联接待工作，作为金融行业治理结构运行的关键环节，其规范性与专业性直接影响公司信息披露效率、监管沟通质量及投资者关系维护水平。本操作手册旨在明确秘书处外联接待的标准化流程与行为准则，确保各项操作符合《公司法》《证券法》及行业监管要求。适用范围涵盖但不限于：董事会会议、监事会会议的内外联络；监管机构问询函的响应协调；投资者沟通会的组织安排；信息披露事务的对外沟通等场景。这些规范需成为秘书处工作人员日常操作的行为参照，也是检验外联接待工作合规性的基本标尺。

1.2编制依据

本手册的编制，以《中华人民共和国公司法》第113条至115条关于董事会运行机制的规定为基础，结合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第125号）中关于沟通协调机制的要求，并参照《证券公司治理准则》第2.3条对关联交易信息披露的规范。中国证监会2022年发布的《证券公司董事会秘书管理办法》第18条至20条对外联接待的职责划分，亦构成重要参考。行业层面，上海证券交易所《会员自律公约》第4.2条关于信息披露保密义务的条款，深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》第6.3条关于投资者沟通纪律的细则，均需在此框架下落实。这些法律法规与自律规则共同构建了本手册的合规基础，确保秘书处外联接待工作始终处于监管与合规的轨