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金融行业合规部合规员合规审查工作记录手册（执行版）

第1章总则

合规，已成为金融行业稳健运行的基石。在日益复杂的监管环境和不断升级的合规要求下，每一份审查记录都不仅是工作的痕迹，更是机构风险管理能力的重要体现。本手册旨在为合规审查工作提供一套标准化、规范化的操作指引，确保审查过程的严谨性与有效性。理解并遵循本总则，是每一位合规员有效履行职责的前提。

1.1目手册适用范围

本手册主要面向金融企业合规部门内部，承担或参与合规审查职能的岗位人员，特别是合规审查员。其核心内容聚焦于合规审查活动的事前准备、过程执行及事后归档的全流程管理。具体而言，适用于：

对机构自身业务活动、部门运营、员工行为等进行的合规性检查与评估；

对新出台的监管规定、行业准则进行影响分析与内部传导；

对外部服务商、合作机构的合规资质进行审慎评估；

支持内部调查、风险事件处置所进行的合规事实核查。

本手册旨在覆盖从初步接触到报告撰写的各个环节，规范审查工作记录的要素、格式与保存要求。需要强调的是，它并非万能模板，对于极少数特殊情况或高风险领域的专项审查，经合规部门负责人批准后，可酌情调整或补充。

1.2目手册编制依据

本手册的编制，严格遵循中国银行业监督管理委员会（CBRC）、中国证券监督管理委员会（CSRC）、中国保险监督管理委员会（CIRC，现已整合入国家金融监督管理总局NFRA）等