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高等学校合规自查报告编制流程规范与核心要点指引

一、总体要求

目的

规范高校合规自查工作，防范法律风险，提升治理体系和治理能力现代化水平。

适用范围

适用于各级公办、民办普通高等学校、高职院校及成人高校。

基本原则

合法性：严格遵循《高等教育法》《民法典》《高等学校章程制定暂行办法》等法律法规。

全面性：覆盖招生、教学、科研、人事、财务、基建、采购、资产、国际交流等全流程。

实效性：以问题为导向，建立台账管理机制。

二、自查报告编制流程

第一阶段：准备阶段（时间：X月-10月）

步骤

内容

责任部门

1.成立领导小组

校长任组长，党委办公室、监察处、法律顾问共同参与。

党委办公室

2.明确检查范围

根据教育部年度检查重点（如招生“八项规定”、科研经费使用等）制定目录。

合规处/审计处

3.制定工作方案

明确时间节点、组织分工、报告格式要求。

合规处

第二阶段：实施阶段（11月）

步骤

内容

方法

1.资料收集

汇总近三年行政文件、招标记录、财务凭证等。

办公室/档案室

2.部门自查

以处室为单元对照法规逐项核查，形成自查底稿。

各职能部门

3.交叉检查

对敏感事项（如基建工程）组织交叉核查。

监察处牵头

第三阶段：整改阶段（11-12月）

第四阶段：报告撰写（次年1月）

框架结构

标题：XX大学XX年度合规自查报告

一级标题：主体责任落实情况、重点领域检查情况、存在问题