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证券从业资格考试试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

2.证券公司净资本的计算公式中，不包括以下哪项？()

A.交易保证金

B.买卖证券款

C.交易风险准备金

D.现金资产

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资金配置

C.信用创造

D.交易结算

4.证券公司设立分支机构，其注册资本的最低限额是多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

5.证券公司合规管理的主要目的是什么？()

A.提高公司盈利能力

B.降低公司运营成本

C.防范和化解合规风险

D.优化公司组织架构

6.证券公司客户交易结算资金的管理原则是什么？()

A.分户管理

B.专户管理

C.公共账户管理

D.以上都是

7.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务是公司自己的资金交易，经纪业务是代理客户交易

B.自营业务是公司为盈利目的，经纪业务是为客户提供交易平台

C.自营业务受监管限制，经纪业务不