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2025年金融行业董事会办公室秘书董事会会议签到手册

2025年金融行业董事会办公室秘书董事会会议签到手册

第一章会议概述

1.1会议基本信息

2025年，金融行业正经历监管环境与市场格局的双重变革。本次董事会秘书董事会会议聚焦“ESG合规与第二季度业绩预警机制”，旨在强化集团治理水平，确保资本市场的平稳运行。会议定于6月12日15:00-18:00，在集团总部25层大会议室召开。会议采用封闭式管理，仅限董事会秘书、合规官、财务总监及核心业务部门负责人出席。

为何选择此时召开？随着《证券法》修订草案中“董事会秘书责任条款”的细化，行业对董秘履职能力提出更高要求。本次会议需明确：如何通过“穿透式监管”工具箱，将第二季度财报压力转化为合规杠杆。

1.2与会人员名单

（按部门分级）

一级核心参会者（12人）

-董事会秘书（集团总部，1人）

-合规官（集团总部，1人）

-财务总监（集团总部，1人）

-投资总监（集团总部，1人）

-各子公司董秘（5人，含2名CFO兼任董秘）

二级列席人员（30人）

-业务合规主管（各业务板块，3人/板块）

-风险控制专员（集团总部，4人）

-外部审计合伙人（德勤/中注协，2人）

-证券事务代表（各子公司，5人）

-投资银行部联席主管（3人）

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