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2026年证券投资顾问考试知识点梳理与自测题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的核心原则是？

A.高收益优先

B.客户利益优先

C.风险最小化

D.成交量最大化

2.下列哪项不属于《证券投资顾问业务暂行规定》中禁止的行为？

A.未经客户同意，泄露其个人信息

B.向客户承诺收益

C.根据客户风险承受能力推荐合适产品

D.与客户约定分享证券投资收益

3.客户的风险承受能力评估结果有效期为多久？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

4.证券投资顾问提供的投资建议书应包含哪些内容？

（多选）

A.客户基本信息

B.投资目标与风险承受能力

C.投资建议的依据

D.可能产生的风险

5.下列哪种金融工具适合低风险承受能力的客户？

A.股票

B.期货

C.货币基金

D.券商收益互换

6.投资建议书的有效期最长为多久？

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

7.证券投资顾问在提供投资建议前，必须确认客户是否为？

A.机构投资者

B.合格投资者

C.专业投资者

D.退休人员

8.以下哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？

A.诱导客户进行不必要的交易

B.客户签署虚假协议

C.提供独立的投资分析

D.