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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券资产管理业务

2.证券交易市场分为哪些层次？()

A.一级市场、二级市场

B.一级市场、二级市场、三级市场

C.上市市场、非上市市场

D.交易所市场、场外市场

3.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.以上都是

4.以下哪项不是证券公司的风险？()

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.财务风险

5.证券公司的内部控制主要包括哪些方面？()

A.组织架构控制、业务流程控制、信息系统控制

B.财务控制、人力资源控制、风险管理控制

C.投资控制、融资控制、交易控制

D.财务报告控制、合规控制、信息披露控制

6.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？()

A.合规政策制定

B.合规风险识别

C.合规培训与教育

D.证券承销业务

7.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.保证业务活动的合法性

B.确保财务报告的真实性

C.提高经营效率

D.保障客户资产安全

8.以下哪项不是证