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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》模拟试卷解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上对应位置。每题1分，共40分）

1.证券公司从事发布证券研究报告业务，应当遵循的基本原则不包括：

A.独立原则

B.客观原则

C.赚取利润最大化原则

D.公正原则

2.发布证券研究报告业务负责人由哪个层级人员担任？

A.部门总经理

B.营业部负责人

C.证券公司总经理

D.研究院院长

3.证券公司应当建立健全发布证券研究报告业务的内部控制机制，以下哪个部门负责对研究报告的内容质量进行审核？

A.财务部

B.合规/风险管理部门

C.人力资源部

D.信息技术部

4.研究员在撰写证券研究报告过程中，因工作需要查阅发行人未公开信息，以下哪个行为是合规的？

A.直接向公司高管询问敏感信息

B.通过正常业务流程获取公开披露的财务数据

C.利用私人关系从内部人员处获取非公开信息

D.在社交媒体上公开讨论未公开的重大信息

5.证券研究报告的标题应当准确反映报告的内容，以下