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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？()

A.证券发行和交易

B.证券公司及证券服务机构

C.证券交易场所

D.非上市公司的股票交易

2.证券公司的自营业务投资范围不包括以下哪项？()

A.国债

B.企业债券

C.理财产品

D.基金

3.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.证券公司风险准备金

B.证券交易费用

C.保护投资者合法权益

D.证券市场监管

4.证券市场自律组织的性质是什么？()

A.政府机构

B.非营利性法人组织

C.企业法人

D.事业单位

5.以下哪项不属于证券发行监管的主要内容？()

A.发行条件

B.发行定价

C.发行时机

D.发行规模

6.证券公司的合规管理是指什么？()

A.确保公司经营合规

B.确保公司员工合规

C.确保客户利益

D.确保公司盈利

7.以下哪个不是中国证监会的主要职责？()

A.监管证券市场

B.监管银行间市场

C.监管保险市场

D.监管期货市场

8.以下哪个是证券市场的基本功能？()

A.风险投资

B.风险规避

C.资源配置

D.货币供应

9.以下哪个不是证券发行人信息披露