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证券投顾合规业务单套备考试卷冲刺押题实战训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当了解客户的（）。

A.财务状况

B.风险偏好

C.投资目标

D.知识水平和投资经验

2.证券投资顾问业务是向客户提供证券投资建议、同时就客户资产配置提出建议，并直接或者间接获取经济收益的业务活动。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守（）等原则。

A.守法合规

B.勤勉尽责

C.客户利益优先

D.公平对待

3.投资顾问在提供证券投资顾问服务过程中，应当对客户的证券投资行为进行（）。

A.独立判断

B.风险评估

C.决策辅助

D.利益分配

4.证券投资顾问在提供证券投资顾问服务时，不得代替客户进行投资决策，不得与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。这体现了（）。

A.独立性原则

B.客户利益优先原则

C.守法合规原则

D.专业胜任能力原则

5.关于利益冲突的披露，以下说法正确的是（）。

A.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立利益冲突管理制度

B.证券投资顾问不得基于特定客户的利益，损害其他客户的合法权益

C.证券投资顾问在提供证券投资顾问服务时，不得利用向客户提供证券投资顾问服务为名，向客户索取额外的报酬

D.证券投资顾问可以从客户证券投资收益中提取