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2026年证券从业《投资银行》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资银行在首次公开发行股票（IPO）过程中，主要扮演的角色是（）。

A.承销商

B.证券交易商

C.咨询顾问

D.市场监管机构

2.在并购重组项目中，投资银行通常不会涉及的工作内容是（）。

A.目标公司估值

B.融资安排

C.法律尽职调查

D.交易结构设计

3.证券公司从事资产管理业务时，其核心业务资质是（）。

A.资产管理牌照

B.融资融券牌照

C.自营投资牌照

D.基金代销牌照

4.在债券发行过程中，承销团成员的主要职责不包括（）。

A.负责债券的定价

B.组织发行路演

C.承销债券并分销

D.直接代为支付债券利息

5.证券公司开展投资银行业务时，必须遵守的监管要求是（）。

A.风险准备金比例

B.资本充足率要求

C.交易限额规定

D.利润分配比例

6.在股权融资过程中，私募股权基金（PE）通常采取的投资策略是（）。

A.长期持有并被动收益

B.短期交易以获取差价

C.主动参与公司治理

D.仅关注二级市场交易

7.投资银行在进行财务顾问业务