风险评估与内部控制优化方案.docxVIP

风险评估与内部控制优化方案范文参考

一、风险评估框架构建

1.1风险识别体系建立

1.1.1风险识别范围

1.1.2风险清单制度

1.1.3风险源挖掘方法

1.1.4风险信息收集机制

1.2风险评估模型开发

1.2.1风险评估标准

1.2.2风险矩阵评估工具

1.2.3风险评分机制

1.2.4风险热力图

1.2.5风险传导效应分析模型

1.3风险应对策略制定

1.3.1风险应对策略类型

1.3.2关键风险点应对预案

1.3.3风险预警指标体系

1.3.4应急预案流程

1.3.5风险责任清单

1.3.6风险应对效果评估机制

二、内部控制优化路径

2.1内部控制环境建设

2.1.1企业文化建设

2.1.2公司治理结构

2.1.3人力资源政策

2.1.4信息系统建设

2.2内部控制流程再造

2.2.1关键业务流程梳理

2.2.2BPR理论应用

2.2.3流程标准化手册

2.2.4流程监控机制

2.3内部控制评价体系构建

2.3.1评价机制

2.3.2评价工具

2.3.3评价结果应用机制

2.3.4评价体系持续改进

三、风险应对资源配置

3.1资源配置机制