内审检查表管理层.docxVIP

内部审核检查表

受审部门

管理层

审核员：

时间：2024年7月10日

序号

依据条款

检查内容

检查记录

是否

符合

Q

E

S

1

4.1

4.1

4.1

Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？

E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

公司简介

组织环境识别表

是

2

4.2

4.2

4.2

Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：

?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

?已与顾客或外部供应商达成的合同

?行业规范及标准

?和社区团体或非政府组织的协议

?法规法案

?备忘录

?许可，执照或其他授权形式

?监管机构发布的制度

?条约，公约及草案

?和公共机构及顾客的协议

?组织要求

?自愿原则或行为规范

?自愿标示或环境承诺

?组织契约合同的承担义务

E:与QES有关