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合规性自查报告编写指引

一、编写目的

为规范公司/部门合规性自查工作，确保自查过程系统化、标准化，形成客观、准确、完整的自查报告，特制定本编写指引。

二、适用范围

适用于公司/部门依据国家法律法规、行业规范、内部规章制度等，对自身经营活动、管理行为、信息系统等方面进行的合规性检查与自我评估。

三、报告名称

《[公司/部门名称][年份]度/阶段性合规性自查报告》

四、报告基本要素构成

一份完整的合规性自查报告至少应当包含以下要素：

封面

报告名称

编写部门/单位

自查时间段

报告提交日期

目录（如报告长度较长）

引言

编写背景与目的

自查依据（法律法规、规章制度等清单）

自查范围与对象

自查方法与时间

自查内容与过程

自查内容分解：按照自查依据的重要性、业务关联性等，将自查范围细分为若干具体检查项。示例：

组织架构与职责合规性

制度建设与执行合规性

业务流程与操作规范合规性

信息安全管理合规性

相关方管理合规性

内部控制合规性

员工行为规范合规性

其他特定领域（如：数据合规、反贿赂与腐败等）

检查方法与执行过程描述：

简述每个检查项采用的检查方法（例如：文件审阅、现场检查、问卷调查、人员访谈、数据分析、流程追溯等）。

描述关键检查步骤或采取的代表性复核程序。

自查结果

符合项：列出完全符合要求的事项。

基本符合项（需关注）：存在细微偏差或待改进之处，当前运行基本符合要求。