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商业银行理财子公司在耐心资本投资中的合规框架与产品创新

目录

一、文档概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、耐心资本投资概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

2.1耐心资本的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

2.2耐心资本投资的特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

2.3耐心资本投资与风险管理的关联．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

三、商业银行理财子公司合规框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.1合规体系的构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.2合规风险识别与管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.3合规监管要求及政策解读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

四、耐心资本投资中的合规要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.1投资主体资格审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.2投资标的