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2026年证券投资顾问《证券投资顾问规划》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险与收益相匹配原则

C.高收益优先原则

D.低风险优先原则

2.证券投资顾问服务协议中，不属于客户权利的是（）。

A.要求投资顾问提供个性化的投资建议

B.查询投资顾问的执业资格和从业经历

C.要求投资顾问承诺投资收益

D.要求投资顾问定期提供市场分析报告

3.证券投资顾问在执业过程中，若发现客户存在违规行为，应采取的措施是（）。

A.继续提供服务，不予提醒

B.立即停止服务，并报告监管部门

C.客户自行决定是否违规，不予干预

D.帮助客户规避监管检查

4.证券投资顾问服务中，不属于禁止行为的是（）。

A.诱导客户进行不必要的交易

B.收取客户交易佣金之外的额外费用

C.为客户提供真实的投资建议

D.利用客户信息进行内幕交易

5.证券投资顾问在撰写投资报告时，应重点强调的内容是（）。

A.投资收益的预测数据

B.投资风险的控制措施

C.投资产品的市场热度

D.投资顾问的个人观点

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