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2026年法务合规月度排查行事历

总则

1.适用范围：本行事历适用于集团总部及下属全资、控股子公司，参股公司参照执行；覆盖业务端、职能端、风控端全流程合规场景，包含常规排查、专项排查、跟踪整改、复盘优化四大核心模块。

2.编制依据：基于《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《上市公司治理准则》及各行业监管动态更新要求，结合集团2026年战略规划、业务扩张节奏及上年度合规风险台账编制。

3.执行要求：各主体需明确合规专员为第一对接人，每月排查完成后3个工作日内提交《合规排查报告》及风险台账，重大风险需第一时间启动应急响应；所有排查资料需留存归档至少5年，作为年度绩效考核、合规审计的核心依据。

1月排查安排：年度合规基线梳理与上年风险闭环核验

第一周（1月4日-1月10日）

1.上年度未整改风险闭环核查：梳理2025年合规排查剩余17项待整改风险，其中合同履约风险6项、数据合规风险4项、劳动用工风险5项、知识产权风险2项，逐项核验整改完成证明材料，对未按时整改的责任主体下达《整改催告函》，纳入第一季度绩效扣减项。

2.2026年监管规则更新适配评估：汇总2025年12月-2026年1月新发布生效的监管文件共11部，包括金融行业《金融稳定保障基金管理办法》、互联网行业《深度合成服务合规指引》、制造业《工业数据分类分级补充规定》，组织对应业务条