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证券投资顾问考试重难点试题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择唯一最符合题意的选项）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司从事证券投资顾问业务的表述中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以向特定客户提供包含具体证券投资建议的适当性意见，但不得主动提供投资建议。

B.证券投资顾问业务与证券经纪业务可以合并经营，无需分开管理。

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的身份、财产状况、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等，并认为该投资建议适合客户。

D.证券投资顾问可以与证券交易场所合作，为其提供实时行情和投资建议服务，无需遵守相应的业务规范。

2.某客户的风险承受能力评估结果为“保守型”，下列关于投资产品推荐的表述中，最符合适当性原则的是（）。

A.推荐高风险等级的股票型基金和期货产品。

B.推荐低风险等级的货币市场基金和银行理财产品。

C.在客户明确要求下，可以少量推荐评级为BBB-的债券。

D.推荐保本型理财产品，但明确告知可能无法保本。

3.证券投资顾问在为客户提供投资分析或投资建议时，以下行为中违反职业道德规范的是（）。

A.基于独立、客观、公正的原则进行分析