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合规工程师考试合规自查实务试卷含答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规自查中，对业务流程的审查重点不包括以下哪项？（）

A.流程是否符合法律法规

B.流程是否高效

C.流程是否存在漏洞

D.流程是否美观

2.合规自查的频率通常根据企业的（）来确定。

A.规模大小

B.领导喜好

C.行业特点

D.员工数量

3.以下哪种情况不属于合规风险？（）

A.违反税收法规

B.产品质量不达标

C.企业内部员工之间的争吵

D.违反环保法规

4.合规自查报告的核心内容是（）。

A.自查的范围

B.发现的问题及整改建议

C.自查的人员

D.自查的时间

5.在合规自查中，抽样检查适用于（）。

A.所有业务

B.业务量较大的情况

C.业务量较小的情况

D.只适用于财务业务

6.合规自查中，对合同的审查不包括（）。

A.合同条款是否合法

B.合同是否有签字盖章

C.合同的金额大小

D.合同的履行情况

7.合规自查的第一步是（）。

A.制定自查计划

B.开展现场检查

C.收集资料

D.撰写自查报告

8.以下哪项不是合规自查的方法？（）

A.问卷调查

B.数据分析

C.实地走访

D.凭空想象

9.合规自查中，对员工的合规培训情况审查主要关注（）。

A.培训的次数

B