2026年证券从业资格《证券投资顾问》练习试卷.docxVIP

PAGE/NUMPAGES

2026年证券从业资格《证券投资顾问》练习试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受投资者委托，按照约定，提供证券及其他金融产品的投资建议服务，不包括为投资者的投资决策提供依据。

A.分析、预测或者评价

B.从事证券投资

C.指导投资者进行证券投资

D.对投资风险进行揭示

2.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解投资者的下列哪些情况？（）

A.投资经验

B.财务状况

C.风险承受能力

D.以上都是

3.下列关于证券投资顾问职业道德规范的说法，错误的是？（）

A.始终将客户的利益放在首位

B.不得对证券投资业绩进行预测

C.应向客户充分披露投资建议的依据

D.禁止利用客户信息谋取不正当利益

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于客户的下列哪项？（）

A.投资偏好

B.风险承受能力

C.财富规模

D.交易频率

5.客户风险承受能力评估结果通常分为几类？（）

A.三类

B.四类