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金融行业研究部经理研报撰写规范手册

金融行业研究部经理研报撰写规范手册

第1章总则

1.1目的

金融市场瞬息万变，信息不对称往往导致决策滞后或偏差。高质量的研报不仅是研究能力的体现，更是机构核心竞争力的重要载体。本规范旨在统一研究部报告撰写标准，确保信息传递的准确性、逻辑性和前瞻性，从而为投资决策、风险管理和市场分析提供可靠依据。例如，某头部券商因研报模型错误导致估值偏差超30%的案例，警示我们标准化流程的必要性。

1.2适用范围

本规范适用于金融行业研究部所有参与研报撰写、审核及发布的专业人员，包括但不限于：

-研究助理（ResearchAssociate），通常负责数据收集与初步分析，需掌握Excel高级功能及至少1种行业数据库操作；

-研究专员（ResearchAnalyst），需独立完成报告框架设计，具备3年以上特定领域覆盖经验；

-研究经理（ResearchManager），作为核心撰写人，需统筹报告主线，确保观点与集团投研策略一致；

-审核岗（ReviewSpecialist），负责合规性检查，建议通过CFA或FRM认证。

涉及特殊项目（如IPO承销、并购重组）的研报可参照本规范，但需增加承销部或风控部的联合审核环节。

1.3撰写原则

研报的生命力在于“真实、客观、独立”。具体要求如下：