2026年证券从业资格考试《证券市场基本法》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.资金配置

B.风险分散

C.信息披露

D.价格发现

2.证券公司从事证券业务，必须具备的条件不包括（）。

A.有符合法律规定的注册资本

B.有合格的高级管理人员

C.有固定的经营场所和必要的办公设施

D.有中国证监会批准的业务范围

3.证券发行注册制与审批制的根本区别在于（）。

A.发行规模

B.发行价格

C.发行监管方式

D.发行时间

4.证券交易场所的设立必须经过（）。

A.证券交易所自行决定

B.中国证监会批准

C.证监会与地方政府共同决定

D.交易所会员大会决定

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须（）。

A.以自有资金提供

B.以客户资金提供

C.以银行贷款提供

D.以客户信用提供

6.证券登记结算机构的主要职责不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券持有人名册登记

7.证券投资咨询业务的主要内容包括（）。

A.证券投资分析

B.