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2026年证券从业资格认证考试知识点梳理与练习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券公司内部控制制度，以下说法正确的是（）。

A.内部控制制度应由董事会负责监督实施

B.内部控制制度需定期向证监会报送

C.内部控制制度的目的是减少公司经营风险

D.内部控制制度仅适用于证券自营业务

2.某投资者在2025年6月1日买入某股票，价格为10元/股，2025年12月31日卖出，价格为12元/股，期间获得股息0.5元/股。该投资者的持有期收益率为（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.22.5%

3.根据《证券法》，证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

4.某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金资产净值（NAV）为1.2元，某投资者以15元的价格申购100万份，其认购费用为0.5%。该投资者实际需要支付的金额为（）。

A.1500万元

B.1505万元

C.1200万元

D.1205万元

5.在证券交易中，以下哪项行为属于操纵市场行为？（）

A.投资者利用资金优势连续买卖同一证券，影响证券交易价格

B.投资者通过虚假申报，误导市场参与者

C.投资者与他人