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2025年证券公司客户适当性档案管理考核试卷

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司客户适当性档案管理的主要目的是什么？

A.提高客户满意度

B.规避监管风险

C.增加公司收益

D.提升品牌形象

2.客户适当性档案管理的核心要素不包括：

A.客户身份信息

B.投资风险评估

C.产品风险等级

D.客户交易记录

3.以下哪项不属于客户适当性档案管理的内容？

A.客户基本信息

B.资产负债情况

C.投资偏好

D.社交媒体信息

4.客户适当性档案管理的基本原则不包括：

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.信息保密

D.收入最大化

5.证券公司应当如何进行客户适当性档案的保存？

A.纸质