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反洗钱合规资格考试题库和答案

考试时间：120分钟总分：100分及格线：60分

姓名：__________得分：__________

一、单项选择题（每题2分，共40分。每题只有一个正确答案）

1.反洗钱的核心目标是（）

A.打击非法融资B.防范洗钱活动，维护金融秩序C.监管金融机构D.控制资金流向

2.下列不属于反洗钱核心义务主体的是（）

A.商业银行B.证券公司C.个体工商户D.保险公司

3.金融机构反洗钱工作的首要义务是（）

A.客户身份识别B.大额交易报告C.可疑交易报告D.客户资料保管

4.大额交易报告的报送时限是交易发生后的（）

A.24小时内B.3个工作日内C.5个工作日内D.7个工作日内

5.下列哪种交易无需报送大额交易报告（）

A.单笔5万元以上现金存取B.单笔20万元以上转账交易C.个人5000元小额转账D.大额现金缴存

6.可疑交易报告的核心要求是（）

A.发现疑点立即上报B.核实确认后再上报C.无需上报D.选择性上报

7.金融机构在客户身份识别时，无需核实的信息是（）

A.客户姓名B.客户职业C.客户家庭住址D.客户私人社交账号

8.反洗钱工作中，客户身份资料的保