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2026证券投资顾问考试模拟试卷及答案解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为前提。

A.客户同意

B.证券公司授权

C.保证客户获得超额收益

D.客户风险承受能力评估结果

2.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.不得对证券投资业绩进行预测

B.不得违规向客户承诺收益或者承担损失

C.可以私下接受客户委托代其从事证券投资

D.应当向客户说明投资建议的依据

3.证券投资顾问提供投资建议，应当根据（）的原则，考虑客户的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素。

A.公开透明

B.客户利益优先

C.风险匹配

D.收入最大化

4.客户风险承受能力评估结果应当以（）的方式记载并留存。

A.口头告知

B.电子或纸质

C.电视或网络直播

D.口头告知并录音

5.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，不得与（）从事与其投资顾问业务相竞争的业务。