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2026年证券从业资格《证券发行与承销》强化训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案的字母选项填入答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向不特定或者特定投资者募集资金并发行证券的法律行为，其根本目的是（）。

A.提高发行人的市场知名度

B.满足发行人的投资需求

C.为投资者提供投资机会并获得收益

D.增强发行人的社会影响力

2.中国证券发行制度从核准制向注册制改革的核心在于（）。

A.强化发行人的信息披露责任

B.限制发行规模和节奏

C.加强监管机构的实质性审核

D.取消发行审核委员会的职责

3.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行审核机构对发行人的发行资格进行实质性判断

B.发行人的发行行为以符合持续性披露要求为前提

C.注册制意味着发行审核没有门槛

D.投资者是发行证券的唯一判断依据

4.下列不属于中国证监会监管的证券发行承销行为的是（）。

A.首次公开发行股票的核准

B.债券的承销业务

C.基金管理人的设立审批