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2026年证券从业资格《证券合规》考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券从业人员的下列行为中，违反《证券法》规定的是（）。

A.在其经营场所内悬挂证券经营许可证

B.向客户提供证券投资咨询服务时，充分揭示风险

C.未经客户同意，将客户账户信息用于其他商业目的

D.按照公司内部规定，对客户进行适当的投资产品推荐

2.中国证券监督管理委员会（CSRC）的主要职责不包括（）。

A.制定证券市场发展的长期规划

B.监督管理证券期货经营机构

C.审批证券公司的设立、变更和终止

D.对证券市场违法行为进行调查处理

3.证券公司内部控制指引要求，证券公司应建立有效的合规风险管理体系，其核心目标是（）。

A.最大化公司盈利

B.防范和化解合规风险，保障公司稳健运营

C.提升公司品牌形象

D.确保所有业务活动完全符合监管要求

4.下列关于证券公司适当性管理的说法中，错误的是（）。

A.适当性管理是指证券公司向客户提供证券投资产品或服务时，应当了解客户的风险承受能力

B.客户的风险承受能力评估结果应当以