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2026年证券从业资格《证券公司合规》在线测试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共60题）

1.证券公司合规管理的首要目标是（）。

2.合规是指证券公司及其从业人员（）的行为符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的规定。

3.合规风险是指因证券公司或其从业人员（）而可能受到法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

4.证券公司合规管理的核心是（）。

5.中国证监会发布的《证券公司合规管理试行规定》属于（）。

6.证券公司应建立有效的合规管理体系，其根本目的是（）。

7.合规管理的基本原则不包括（）。

8.下列哪项不属于合规风险管理的要素？（）

9.证券公司内部治理结构中，对合规管理负责的是（）。

10.合规管理组织架构中，负责合规管理具体执行的是（）。

11.合规总监的任职资格不包括（）。

12.证券公司应制定合规政策，合规政策应由（）批准。

13.合规政策的制定应当遵循（）原则。

14.证券公司内部管理制度中，对业务操作行为进行具体规范的是（）。

15.合规风险识别是指（）。

16.合规风险评估主要是对识别出的合规风险发生的（）和（）进行可能性及影响程度的评估