合规风险申报制度范本.docxVIP

合规风险申报制度范本

一、总则

1.1目的与依据为有效识别、评估、防范和化解华宏科技有限公司（以下简称“公司”）在经营活动中面临的各类合规风险，保障公司持续健康发展，维护股东及利益相关方合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国数据安全法》以及公司章程等法律法规和内部管理制度，特制定本制度。

1.2适用范围本制度适用于公司总部各部门、各全资子公司及控股子公司（以下统称“各单位”）的全体员工。公司所有业务活动、管理行为及对外合作均需遵守本制度规定。

1.3核心定义本制度所称合规风险申报，是指各单位及员工在日常工作或业务开展过程中，发现可能对公司造成法律制裁、监管处罚、重大财产损失、声誉严重损害或导致公司终止运营等风险的线索、事件或苗头，按照规定的程序向公司合规管理部进行报告的行为。

二、组织架构与职责

2.1合规管理委员会合规管理委员会是公司合规风险管理的最高决策机构，负责审批公司重大合规风险申报事项，批准重大风险应对方案，并监督合规风险申报制度的实施。合规管理委员会由公司总经理担任主任，成员包括分管法务、财务、业务的副总经理及核心部门负责人。

2.2合规管理部

合规管理部是公司合规风险管理的归口管理部门，具体职责包括：

（1）负责受理、登记、分类合规风险申报；

（2）组织对申报风险进行初步评估，确定风险等级；

（3）协调相关部门制定风险整改方案并跟踪