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风险评估与应对控制程序

目的

明确公司在体系策划时应同时考虑如何应对风险和机遇，建立全面的风险和机遇控制措施，增强抗风险能力和利用机遇能力。

范围

适用于体系策划过程中需要应对风险和机遇的措施的控制，以及公司风险管理过程的建立和实施。

职责

管理者代表：负责企业风险管理框架的建立和实施，组织对生产和服务中风险识别、分析、评价、更新和再评审；负责对重大风险及其控制措施的批准、检查。

质量部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性

各部门：负责本部门负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

工作程序

风险和机遇管理策划

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，体系策划时应考虑各过程输出的非预期输出风险和机遇。

各部门依据识别和应对的方法，确认本部门运行中存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。

在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：

a)战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略而发生的损失。其原因可能是做了错误的决策或执行决定不力；

b)合规风险：与法