最真的证券从业合规管理必刷专项题库（含答案）.docVIP

最真的证券从业合规管理必刷专项题库（含答案）

考试时长：120分钟

满分：100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司内部控制制度应当明确内部控制的目标和原则。

A./B./C./D.

2.证券公司合规管理部门的负责人应当由具备合规专业知识和经验的人员担任。

A./B./C./D.

3.证券公司应当建立健全合规风险管理制度，明确合规风险管理的基本原则。

A./B./C./D.

4.证券公司内部控制制度应当明确内部控制的责任主体和职责分工。

A./B./C./D.

5.证券公司应当建立健全合规风险管理体系，明确合规风险管理的基本要求。

A./B./C./D.

6.证券公司内部控制制度应当明确内部控制的目标和原则。

A./B./C./D.

7.证券公司合规管理部门的负责人应当由具备合规专业知识和经验的人员担任。

A./B./C./D.

8.证券公司应当建立健全合规风险管理制度，明确合规风险管理的基本原则。

A./B./C./D.

9.证券公司内部控制制度应当明确内部控制的责任主体和职责分工。

A./B./C./D.

10.证券公司应当建立健全合规风险管理体系，明确合规风险管理的基本要求。

A./B./C./D.

11.证券公司内部控制制度应当明确内部控制的目标和原则。

A./B./C./D.

12.证券公司合规管理部门的负责人应当由具