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证券从业资格考试试题及答案

考试时间：90分钟满分：100分姓名：________班级：________

一、选择题（共15题，每题2分，共30分）

1、证券市场的核心功能是

A.融资与融券

B.价格发现与资源配置

C.风险转移与分散

D.促进技术创新

答案：B

解析：证券市场的核心功能在于实现资本的高效配置和价格发现，通过市场化的价格机制引导资本流向效率高的领域。

2、证券法的基本原则不包括

A.公平原则

B.诚实信用原则

C.投资者保护原则

D.风险自担原则

答案：D

解析：证券法的基本原则包括公平、公正、公开、诚实信用和投资者保护原则，风险自担属于市场参与者行为准则。

3、基金的管理人是指

A.基金的发起人

B.基金的托管人

C.基金的投资者

D.基金的运作和管理机构

答案：D

解析：基金的管理人是负责基金投资运作和管理的机构，具体由基金管理公司担任。

4、股票的流动性指的是

A.股票价格的稳定性

B.股票价格的波动性

C.股票能否快速变现

D.股票分红的频率

答案：C

解析：股票的流动性是指股票在二级市场中能够快速卖出并获得合理价格的能力。

5、证券市场上的主要参与者不包括

A.证券公司

B.会计师事务所

C.交易所

D.投资者

答案：B

解析：证券市场的主要参与者包括证券公司、交易所、投资者等，但不包括会计