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证券资格考试(专项业务)《投资银行业务》梳理难点详解.pdf

证券资格考试(专项业务)《投资银行业务》梳理难点详解.pdf

    证券资格考试《投资银行业务》（专项业务）应考要点

    一、保荐业务

    1.保荐机构及保荐代表人资格

    •保荐机构资格条件：

    •注册资本不低于人民币1亿元。

    •净资本不低于人民币5000万元。

    •具有良好的保荐业务团队。

    •具备完善的风险控制制度。

    •最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被撤销业务资格。

    •保荐代表人资格条件：

    •具有证券从业资格。

    •具备3年以上证券从业经验。

    •最近3年未受到过监管机构的处罚。

    •通过保荐代表人任能力考试。

    2.保荐业

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