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2026证券投资顾问从业资格模拟试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填入括号内。）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。

A.客户的年龄和收入水平

B.证券投资顾问的业绩表现

C.证券公司的研究报告

D.客户的偏好和意愿

2.根据我国《证券法》，证券投资顾问不得与客户约定（）。

A.最低收益

B.收益分配方式

C.风险承担方式

D.投资期限

3.下列关于证券投资顾问业务范围的表述，正确的是（）。

A.为客户提供证券投资分析、预测或者建议

B.代理客户买卖证券

C.为客户制定具体的投资计划并直接执行

D.仅为客户提供资金管理服务

4.客户风险承受能力评估结果应（）。

A.每年更新一次

B.每半年更新一次

C.根据市场变化随时更新

D.由客户自行决定何时更新

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资目标

C.风险承受能力

D.以上都是

6.下列哪项不属于证券投资顾问的禁止性行为