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金融业投资顾问收益管理绩效考评表

部门

员工姓名

岗位名称

直接上级

直接上级职务

考核时间

考核

项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核人评分

收益达成（35%）

收益达成率

根据实际收益与目标收益的比率进行评分，比率越高得分越高。

35

收益达成（35%）

新客户开发

根据新增客户的数量和质量进行评分，数量和质量并重。

20

收益达成（35%）

客户资产规模提升

根据客户资产规模的增长幅度进行评分，增长幅度越大得分越高。

20

收益达成（35%）

产品销售业绩

根据销售产品的总金额进行评分，金额越高得分越高。

15

收益达成（35%）

收益稳定性

根据收益波动的标准差进行评分，波动越小得分越高。

10

风险控制（25%）

风险事件发生率

根据风险事件的发生次数进行评分，次数越少得分越高。

20

风险控制（25%）

风险损失率

根据风险损失率进行评分，损失率越低得分越高。

15

风险控制（25%）

合规性

根据合规检查的合格率进行评分，合格率越高得分越高。

25

风险控制（25%）

风险预警及时性

根据风险预警的及时性进行评分，及时性越高得分越高。

15

风险控制（25%）

风险应对措施有效性

根据风险应对措施的实施效果进行评分，效果越好得分越高。

15

客户满意度（20%）

客户满意度调查评分

根据客户满意度调查的平均分进行评分，分数越高得分