期货从业资格考试《法律法规》题库提分评估复习带答案详解（达标题）.docxVIP

期货从业资格考试《法律法规》题库提分评估复习带答案详解（达标题）

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事的业务是（）。

A.期货经纪业务

B.资产管理业务

C.为其股东提供融资

D.期货投资咨询业务

【答案】：C

解析：本题考察期货公司的业务范围。根据《期货交易管理条例》规定，期货公司可以从事期货经纪、资产管理、投资咨询等经批准的业务（A、B、D均为允许业务）。而期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资（《期货交易管理条例》第二十四条），故C为正确答案。

2.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得有下列哪种行为？

A.混码交易

B.为客户提供交易咨询

C.按照客户要求调整交易指令

D.向客户提示市场风险

【答案】：A

解析：本题考察期货公司的账户管理义务，正确答案为A。根据《期货交易管理条例》，期货公司应当为客户单独开立账户，不得将不同客户的指令混码交易（即混码交易），此行为违反客户指令独立原则。选项B、C、D均为期货公司的合规义务：B项“提供交易咨询”是期货公司的正常服务；C项“按客户要求调整交易指令”（如止损指令）符合交易规则；D项“提示市场风险”是期货公司的法定义务。

3.根据《期货交易管理条例》，设立期货公司，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

解析：本