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2026年证券分析师投资银行业务真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择唯一最符合题意的选项）

1.根据中国《证券法》，下列关于首次公开发行股票（IPO）定价的说法中，正确的是？

A.发行价格应由主承销商单方面确定。

B.发行价格应在发行公告前预先确定并公告。

C.发行价格应在申购期内由主承销商与所有网下投资者协商确定。

D.发行价格无需事先确定，由投资者在申购时表现出的需求决定。

2.在投资银行业务中，“尽职调查”的主要目的是？

A.评估承销商的承销能力和市场影响力。

B.确保发行人的信息披露真实、准确、完整、及时。

C.为投资者提供充足的认购资金。

D.监督发行人未来的经营运作。

3.下列关于上市公司增发股票的说法中，错误的是？

A.增发价格一般不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%。

B.发行对象可以包括发行人现有股东和外部投资者。

C.增发可以用于补充流动资金，但通常不用于收购资产或偿还债务。

D.增发需要经过证券交易所和证监会的批准。

4.并购重组活动中，触发反垄断审查的主要情形是？

A.交易导致特定领域市场份额