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2026年证券从业资格考试基础知识练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.下列哪种证券属于固定收益证券？（）

A.股票

B.基金份额

C.债券

D.期权

3.我国证券市场的多层次结构中，主要服务于创新型中小企业的是（）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.科创板市场

D.北交所

4.证券发行过程中，承销商通过向不特定投资者发售证券来帮助发行人筹集资金，这种发行方式称为（）。

A.认购发行

B.配售发行

C.面向特定投资者发行

D.公开承销发行

5.证券交易的基本原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.效率原则

D.自愿原则（此项通常包含在公开、公平、公正原则中，作为交易原则时，自愿性隐含在内）

6.下列哪个机构主要负责证券账户、资金账户的设立和管理？（）

A.中国证监会

B.上海证券