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金融行业投行部客户经理项目立项审批手册（执行版）

第1章总则

1.1目手册目的

投行部的客户经理日常面对海量项目，从初步接洽到最终立项，流程复杂且涉及多方博弈。若缺乏统一标准，不仅效率低下，更易引发合规风险。本手册旨在为项目立项审批提供操作指引，通过标准化流程与权责界定，实现资源最优配置。具体而言，它将解决三个核心问题：如何快速识别优质项目？如何确保审批流程透明高效？如何平衡业务拓展与风险控制？答案在于将经验沉淀为制度，将模糊地带转化为量化标准。例如，某头部券商曾因审批标准不一，导致30%的项目在执行阶段被叫停，本手册正是为避免此类情况而设计。

1.2适用范围

本手册覆盖投行部所有客户经理负责的融资、并购、IPO等业务项目立项审批环节。地域范围上，适用于全国所有分支机构；业务类型上，明确包含但不限于：

-股权融资项目（包括IPO、增发、配股等）

-债券融资项目（企业债、公司债、短融等）

-并购重组项目（境内外并购、分拆上市等）

-重整与特殊资管项目

例外情况需另行报备，例如：总行直接客户或金额超过10亿元的项目，这些特殊项目将纳入单独审批程序。值得注意的是，若项目涉及跨境交易，需同时参照《跨境业务补充规定》。

1.3基本原则

项目立项审批必须遵循四项核心原则：

1.合规优先原则：所有项目需通过反洗钱、利益冲突等合规筛查。某次监管检查