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2026年证券从业资格《证券业务合规》练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货的发行与交易

D.商品期货的发行与交易

2.中国证监会履行证券市场监管职责，其主要职责不包括：

A.制定证券市场发展规划

B.审批证券公司的设立、变更和终止

C.对证券市场进行监督管理，维护证券市场秩序

D.制定证券业协会的自律规则

3.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益至上原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.自我交易原则

4.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的内容？

A.风险管理机制

B.信息披露制度

C.资产负债比例管理制度

D.人员招聘制度

5.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则不包括：

A.客户自愿原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.优先原则

6.下列哪项不属于证券公司经纪业务的风险？

A.市