天交所项目启动方案.docVIP

天交所项目启动前

初步尽职调查报告和操作预案

初步尽职调查报告

操作方案

私募预案

做市预案

培训计划及持续督导计划

附件一

初步尽职调查报告

天交所挂牌项目启动前，保荐机构需对企业做初步尽职调查。调查报告的内容包括但不限于以下方面：

公司基本情况

公司简介

公司历史沿革

公司股本结构及股东情况

公司生产经营状况

公司组织结构

员工及其社会保障情况

与本公司生产经营有关的资产权属情况

公司的独立运营情况

公司财务状况及税收

公司业务与技术

行业的基本情况

公司主营业务情况

环保与安全生产情况

公司主要产品质量情况

可能影响挂牌的问题及初步解决方案

附件二

____有限公司挂牌操作方案

为推动____有限公司（简称：“____”）改制及天交所挂牌工作顺利进行,由市、县金融办牵头，会同相关中介机构和企业成立联合工作办公室，现就各方分工与责任明确如下：

一、改制及挂牌交易总体方案

本次公司股权在天交所挂牌将采取“公司改制、增资扩股、挂牌交易”的方案进行。

第一步将有限责任公司变更为股份有限公司。

第二步完成股权定向私募。

第三步完成挂牌材料的制作，天交所初审，专家委员会进行审核、聆询，最后天交所挂牌。

二、具体实施步骤与工作进度

（一）公司改制

1、发出召开整体变更为股份公司的股东会通知。

由于____公司股东人数较少，且改制意见早已达成一致，为结合审计报告尽