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2026年证券投资顾问考试专项训练试卷精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各题，只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填入题后的括号内）

1.根据我国《证券法》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，为客户提供（）等投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券及衍生品种的价值评估

B.证券及衍生品种的预测分析

C.证券及衍生品种的投资建议

D.证券及衍生品种的资产管理

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循（）原则，将客户利益放在首位。

A.公开透明

B.客户适当性

C.收入优先

D.自我发展

3.下列关于证券投资顾问执业登记管理的说法中，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格证的人员均可申请注册成为证券投资顾问

B.证券投资顾问必须通过专项考试并满足相关经验要求

C.证券投资顾问只需在所在机构备案即可开展业务

D.证券投资顾问的登记管理由行业协会负责，无需监管机构批准

4.客户风险承受能力评估结果是证券投资顾问制定投资建议的重要依据。下列不属于客户风险承受能力评估因素的是（）。