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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》重点考点卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.从事证券投资研究业务的人员，其行为准则和规范的主要依据是？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《发布证券研究报告暂行规定》及相关实施办法

D.《上市公司治理准则》

2.发布证券研究报告业务的首要原则是？

A.盈利最大化

B.客户利益优先

C.研究独立客观公正

D.市场份额扩张

3.证券公司或证券投资咨询机构应建立健全发布证券研究报告业务的合规与风险管理制度，其中不包括？

A.研究流程管理

B.信息披露管理

C.内部控制与审计

D.人员薪酬管理

4.下列关于证券公司或证券投资咨询机构研究部门与业务部门之间信息隔离的说法，错误的是？

A.应建立严格的物理隔离或逻辑隔离措施

B.研究部门人员不得参与业务部门的客户营销活动

C.业务部门人员可以依据研究部门报告内容直接向客户发送投资建议

D.非经批准，禁止研究部门人员接触业务部门客户的交易信息

5.发布证券研究报告过程中，涉及未公开重大信息的