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2026年证券研究报告业务合规模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案）

1.证券研究报告业务属于证券公司（）业务范畴。

A.经纪

B.投资银行

C.资产管理

D.研究咨询

2.从事证券研究报告业务的人员，应当具备证券从业资格，并符合中国证监会规定的（）要求。

A.专业能力

B.职业道德

C.资格认证

D.以上都是

3.证券公司应当建立健全研究报告业务（），明确研究报告的制作、审核、发布等环节的合规要求和责任人员。

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.治理结构

D.质量管理体系

4.证券研究报告的（）应当真实、准确、完整、客观、公平。

A.标题

B.摘要

C.正文

D.以上都是

5.证券公司应当建立健全研究报告（）制度，确保报告发布前经过必要的合规审核。

A.审核发布

B.批准发布

C.备案发布

D.审查发布

6.证券研究报告的（）应当明确列示研究机构、主要研究人员以及报告发布日期。

A.文件头