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投资部自查工作方案模板.docx

投资部自查工作方案模板.docx

    投资部自查工作方案模板参考模板

    一、背景分析

    1.1行业监管环境

    1.1.1监管政策演变

    1.1.2监管重点领域

    1.1.3违规案例警示

    1.2内部管理需求

    1.2.1内控体系现状

    1.2.2管理漏洞识别

    1.2.3效率提升需求

    1.3风险事件驱动

    1.3.1近期风险事件

    1.3.2风险传导机制

    1.3.3行业风险对比

    1.4政策合规压力

    1.4.1监管指标要求

    1.4.2自查整改要求

    1.4.3合规文化建设

    1.5战略发展需要

    1.5.1业务扩张需求

    1.5.2风险偏好调整

    1.5.3管理升级需求

    二、问题定义

    2.1自查范围界定

    2.1.1投资业

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