2026年证券从业资格考试《金融法规》真题卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《金融法规》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内进行自营证券买卖。该规定的目的是什么？

A.防止利益冲突

B.促进市场公平

C.提高市场效率

D.保护投资者利益

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.基金管理业务

3.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于多少人？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，以下哪项不属于评估内容？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的年龄

D.客户的信用记录

5.根据《证券发行与交易管理办法》，证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由证券公司承销。该规定体现了什么原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示风险，以下哪项不属于风险揭示内